北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心股份有限公司---張曉玉
獲得中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)“2023認(rèn)證技術(shù)提升周”良好認(rèn)證審核案例
案例摘要: 企業(yè)生產(chǎn)液體SBS瀝青改性劑、乳化瀝青、彩色高分子稀漿混合料、瀝青混合料、特種砂漿、水泥混凝土磚的設(shè)計(jì)和生產(chǎn)，水穩(wěn)混合料、再生骨料、鋼筋混凝土排水管的生產(chǎn)；審核發(fā)現(xiàn)公司生產(chǎn)的水泥混凝土磚會(huì)出現(xiàn)一些微小裂縫，雖然不影響強(qiáng)度，但是影響外觀，進(jìn)一步了解到是公司進(jìn)場(chǎng)的原材料粉煤灰進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)缺少燒失量，是造成產(chǎn)品微小裂縫的主要原因，為不符合項(xiàng)；受審核方認(rèn)識(shí)到進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)的重要性及粉煤灰檢驗(yàn)指標(biāo)全面的的重要性，認(rèn)真實(shí)施了原因分析、制定針對(duì)性的糾正措施、實(shí)施糾正，對(duì)原材料進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)過(guò)程實(shí)施規(guī)范的管理，消除隱患，提高企業(yè)質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益。
一、案例背景：
推薦機(jī)構(gòu)：北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心股份有限公司
匯 報(bào) 人：張曉玉
受審核單位：喜躍發(fā)國(guó)際環(huán)保新材料股份有限公司
審核類型及認(rèn)證領(lǐng)域：S: 監(jiān)一；E: 監(jiān)一；Q: 監(jiān)一
審核依據(jù)：GB/T 45001-2020 / ISO 45001:2018 E:GB/T 24001-2016 / ISO 14001:2015 Q:GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015
審核范圍：QES:液體SBS瀝青改性劑、乳化瀝青、彩色高分子稀漿混合料、瀝青混合料、特種砂漿、水泥混凝土磚的設(shè)計(jì)和生產(chǎn)，水穩(wěn)混合料、再生骨料、鋼筋混凝土排水管的生產(chǎn)（多場(chǎng)所明細(xì)見(jiàn)附件）
審核時(shí)間：2022-08-09上午至2022-08-11上午
審核人員：組長(zhǎng)：A張曉玉
組員：B喬國(guó)新、C張春麗、D董之平
二、審核準(zhǔn)備和審核策劃：
（一）審核準(zhǔn)備：
組長(zhǎng)依據(jù)審核審核計(jì)劃的信息，與受審核單位溝通、了解內(nèi)容如下：
1）受審核方管理體系文件、機(jī)構(gòu)、人員、審核范圍、組織地址均沒(méi)有變更情況；
2）了解到本次審核的生產(chǎn)情況正常；
3）審核組內(nèi)部溝通及審前培訓(xùn)；
審核組長(zhǎng)了解上述情況，為編制《現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃》做充分準(zhǔn)備：
（二）審核策劃：
1、本次審核依據(jù)：
認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)及組織所建立的文件化信息適用的法律法規(guī)及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)要求；
2、策劃本次審核部門(mén)、場(chǎng)所主要有：辦公室、市場(chǎng)營(yíng)銷部、物資設(shè)備部、研發(fā)中心、生產(chǎn)技術(shù)部及生產(chǎn)車間；
3.現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃安排專業(yè)審核員AC審核產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)過(guò)程等。
三、企業(yè)概況：
喜躍發(fā)國(guó)際環(huán)保新材料股份有限公司成立于2005年6月。公司主要在道路行業(yè)從事綠色低碳新材料的研發(fā)生產(chǎn)、應(yīng)用推廣，是山西省高新技術(shù)企業(yè)、國(guó)家循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)、國(guó)家級(jí)專精特新“小巨人”企業(yè)和中國(guó)公路學(xué)會(huì)理事單位、養(yǎng)管分會(huì)副理事長(zhǎng)單位。2022年被列入山西省35家重點(diǎn)上市后備企業(yè)，擁有43項(xiàng)國(guó)家專利，主導(dǎo)和參與制訂了28項(xiàng)國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。公司研發(fā)生產(chǎn)的綠色環(huán)保新材料已被廣泛應(yīng)運(yùn)全國(guó)30多個(gè)省市。
四、審核過(guò)程及審核發(fā)現(xiàn)：
審核組按策劃的安排進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)巡視，查看生產(chǎn)過(guò)程和質(zhì)量控制等過(guò)程。在生產(chǎn)技術(shù)部/車間二審核時(shí)，該車間正在進(jìn)行水泥混凝土磚的生產(chǎn)、以及水穩(wěn)混合料再生骨料、鋼筋混凝土排水管的生產(chǎn)，對(duì)以上產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程中主要的原材料進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)、生產(chǎn)配比的控制及生產(chǎn)過(guò)程的控制、出廠產(chǎn)品的檢驗(yàn)過(guò)程進(jìn)行了巡視，發(fā)現(xiàn)水泥混凝土磚的成品區(qū)有部分產(chǎn)品出現(xiàn)些微裂縫（如下圖），經(jīng)過(guò)進(jìn)一步追查，發(fā)現(xiàn)該批產(chǎn)品使用的原材料粉煤灰進(jìn)場(chǎng)檢測(cè)記錄中，檢驗(yàn)參數(shù)包括：吸水率、需水量、抗壓強(qiáng)度，審核員發(fā)現(xiàn)進(jìn)場(chǎng)檢測(cè)記錄缺少粉煤灰燒失量的指標(biāo)檢測(cè)，組織提供的粉煤灰檢測(cè)記錄見(jiàn)（表1）：
（表1）
審核組從掌握的專業(yè)知識(shí)認(rèn)為：粉煤灰燒失量是影響水泥混凝土磚最終成品的強(qiáng)度和外觀的關(guān)鍵因素之一，因此，審核組對(duì)此審核發(fā)現(xiàn)開(kāi)具了不符合報(bào)告，以促使組織對(duì)原材料進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)進(jìn)行有效控制，確保最終產(chǎn)品質(zhì)量，防止不合格品產(chǎn)生以及由此導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失發(fā)生。
五、不符合報(bào)告及整改：
（一）不符合報(bào)告：
在生產(chǎn)技術(shù)部/車間二審核時(shí)，檢查粉煤灰進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收，所提供粉煤灰進(jìn)場(chǎng)檢測(cè)記錄中，檢驗(yàn)參數(shù)為吸水率、需水量、抗壓強(qiáng)度，但缺少燒失量關(guān)鍵指標(biāo)的檢測(cè)。
以上事實(shí)不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《用于水泥和混凝土中的粉煤灰》GB/T1596-2017的要求；不符合《混凝土路面磚》GB28635-2012、《混凝土和鋼筋混凝土排水管》GB/T11836-2009標(biāo)準(zhǔn)要求，也不符合公司原材料管理制度的要求。不符合GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015標(biāo)準(zhǔn)8.4.2條款：組織應(yīng)d）確定必要的驗(yàn)證或其他活動(dòng)，以確保外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求。
（二）、不符合的原因分析：
通過(guò)與受審核方總經(jīng)理、管代及生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理交流，組織對(duì)審核組發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)高度認(rèn)同，表示立即組織相關(guān)部門(mén)積極整改。
不符合原因分析如下：
1、公司相關(guān)人員對(duì)粉煤灰的性能及燒失量造成的產(chǎn)品的影響不理解或者不重視。
2、公司檢驗(yàn)人員偏少、技術(shù)人員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)研讀不認(rèn)真，對(duì)相關(guān)進(jìn)場(chǎng)材料的檢驗(yàn)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范理解不到位。
3、公司相關(guān)人員對(duì)GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015標(biāo)準(zhǔn)8.4.2條款理解不到位。
（三）實(shí)施糾正、糾正措施
（1）公司發(fā)布“關(guān)于加強(qiáng)原材料進(jìn)廠質(zhì)量控制的通知”，生產(chǎn)技術(shù)部按要求對(duì)其他原材料的進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)記錄進(jìn)行檢查，防止重要檢驗(yàn)指標(biāo)有遺漏存在。見(jiàn)附件1。
（2）生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)修改粉煤灰檢驗(yàn)記錄表，增加《用于水泥和混凝土中的粉煤灰》GB/T 1596-2017標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的燒失量的檢測(cè)以及三氧化硫含量的檢測(cè)。見(jiàn)附件2。
（3）組織檢驗(yàn)人員對(duì)公司原材料進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)規(guī)程進(jìn)行學(xué)習(xí)。對(duì)GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015標(biāo)準(zhǔn)8.4.2條款進(jìn)行學(xué)習(xí)。見(jiàn)附件3。
（4）組織人員對(duì)《用于水泥和混凝土中的粉煤灰》GB/T1596-2017標(biāo)準(zhǔn)、《混凝土路面磚》GB28635-2012標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行學(xué)習(xí)。
（表4）
4、審核組對(duì)不符合整改的驗(yàn)證
1）公司修訂的檢驗(yàn)表格和發(fā)布的管理通知有效。
2）對(duì)培訓(xùn)及培訓(xùn)結(jié)果進(jìn)行了驗(yàn)證，培訓(xùn)有效。
3）審核組驗(yàn)證此項(xiàng)不符合糾正和糾正措施有效。
六、增值服務(wù)及審核體會(huì)：
（一）增值服務(wù)：
通過(guò)本次不符合及整改，審核組與組織探討和分析了粉煤灰燒失量進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)缺失的重要影響，組織理解了粉煤灰的定義及粉煤灰的主要組成：粉煤灰是從煤燃燒后的煙氣中收捕下來(lái)的細(xì)灰，是燃煤電廠排出的主要固體廢物。粉煤灰的主要氧化物組成為:SiO2、Al2O3、FeO、Fe2O3、CaO等。燒失量是表征粉煤灰中未燃燒完全的有機(jī)物包括碳粒的數(shù)量的指標(biāo)。燒失量越大，表明未燃盡碳分越多。這些未燃盡碳分的存在對(duì)粉煤灰質(zhì)量有很大的負(fù)面影響；如含碳量越高，其吸附性越大，活性指數(shù)越低；燒失量越大，含碳量越高，混凝土的需水量就越大，從而導(dǎo)致水膠比提高，嚴(yán)重影響了粉煤灰效用的充分發(fā)揮，同時(shí)粉煤灰燒失量過(guò)高會(huì)嚴(yán)重影響對(duì)混凝土中含氣量的控制，燒失量的高低主要影響混凝土耐久性。
在組織混凝土磚生產(chǎn)時(shí)中摻加粉煤灰，節(jié)約了大量的水泥和細(xì)骨料，改善了混凝土拌和物的和易性；但是如果粉煤灰燒失量大，造成混凝土塌落度損失大；燒失量大也會(huì)造成混凝土用水量加大，但水泥水化反應(yīng)用水是一定的，多余的水量揮發(fā)，勢(shì)必造成混凝土磚出現(xiàn)裂縫甚至強(qiáng)度降低的不良后果。所以控制燒失量對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量所具有的特殊意義，直接影響混凝土制品的強(qiáng)度和外觀。
本次審核審核組開(kāi)具的不符合使得組織加強(qiáng)了粉煤灰的進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)控制，重視了粉煤灰燒失量的檢測(cè)，理解了其對(duì)產(chǎn)品強(qiáng)度和外觀產(chǎn)生的不利影響，有助于組織改進(jìn)混凝土磚的生產(chǎn)和進(jìn)場(chǎng)材料的檢驗(yàn)、提高產(chǎn)品合格率，保證產(chǎn)品的外觀和成品質(zhì)量，為客戶提供持續(xù)穩(wěn)定的產(chǎn)品，體現(xiàn)了審核的作用和價(jià)值，為組織提供了有益的增值服務(wù)。
（二）、審核體會(huì)
審核員應(yīng)具備較強(qiáng)的專業(yè)水平，在審核過(guò)程中要具有敏銳的觀察力和較強(qiáng)的判斷力；對(duì)受審核方的產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行把關(guān)和判斷，對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)判。同時(shí)，也深感質(zhì)量強(qiáng)國(guó)道路上審核員肩負(fù)的社會(huì)責(zé)任，用自己的專業(yè)能力將企業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題分析清楚，指導(dǎo)企業(yè)規(guī)范管理，不斷提高企業(yè)效益，體現(xiàn)審核的價(jià)值和意義。
2023年年初，審核組重新電話回訪，公司進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)已經(jīng)嚴(yán)格按新的規(guī)定執(zhí)行，公司的混凝土磚的產(chǎn)品外觀和產(chǎn)品質(zhì)量得到了很大的提升。期盼喜躍發(fā)國(guó)際環(huán)保新材料股份有限公司能堅(jiān)持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的有效運(yùn)行，堅(jiān)持把綠色低碳新材料的好產(chǎn)品推向更廣闊的市場(chǎng)，不斷持續(xù)改進(jìn)、提升、發(fā)展壯大自己。
